直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn破晓是什么意思 破晓和拂晓分别是几点)公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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